浦发银行石家庄分行落实合规风险管理机制建设与实施

2018年05月03日 16:52:50 来自:未知 (0)参与

  2018年浦发银行石家庄分行多项举措落实合规风险管理机制建设与实施,确保各项业务顺利开展。

  一是根据总行要求,制定并印发《上海浦东发展银行石家庄分行业务印章管理办法》(浦银石发〔2018〕29号),进一步规范了全行业务印章管理,切实防范操作风险,促进和保障全行业务印章规范使用。

  二是完成3项创新业务合规审核,主要包括:“金融市场部关于自营资金投资平安汇通-荣盛发展购房尾款资产支持专项计划优先级业务”、“交易银行部关于云监管银行监管模式”、“金融市场部关于自营资金投资中信证券-兴业建投-联易融供应链资产支持专项计划优先级业务”合规性审核,出具有条件同意意见,提示相关风险并提出相关管理建议。

  三是组织全辖启动 “合规文化建设年”活动,并完成第一阶段“整章建制”工作,对废止文件发布《关于废止分行部分规章制度的通知》,通过梳理全行规章制度,评估制度的有效性、合理性,确保各项规章制度文件信息准确、效力清晰。刊发了两期“合规文化建设年”专刊,使全行员工更加清楚、深入的了解合规的重要性。

  四是持续做好合规风险提示。发布2018年第1期合规提示,中国银监会发布《商业银行委托贷款管理办法》形成《关于进一步规范委托贷款管理的合规风险提示》发全行。发布“关于进一步加强与监管部门沟通的提示”、“关于进一步提高监管统计工作质量的通报”、“关于进一步加强合规专项报告报送时效的通报”。另外,编发分行1季度《合规园地》期刊1期,通过合规视角向全辖传导并解读监管新规及河北银监局2018年监管重点,充分发挥事前防范合规风险的作用。


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